天津贵金属黑平台,还我血汗钱

  一、被投诉控告人基本情况 
  1、被控告人一:华盛金道(天津)贵金属经营有限公司  注册号:120192000051394统一社会信用代码:91120116550365848M,登记机关:天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局。法定代表人:梁湖 ,注册资本: 人民币:5000.00万元,工商注册经营范围:贵金属的经营;投资管理,投资咨询,珠宝销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。地址:天津自贸试验区(空港经济区)西二道82号丽港大厦裙房二层201-A149 网址:www.hsjd120.com
  华盛金道(深圳)贵金属经营有限公司  注册号:440301113332031,登记机关:深圳市市场监督管理局。法定代表人: 赵洪占,注册资本: 人民币:1000.00万元,工商注册经营范围:贵金属的的销售(不含限制项目);投资管理、投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);珠宝首饰的销售;国内贸易(不含专营、专卖、专控商品);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。(以上各项均不含法律、行政法规、国务院决定禁止或需审批的项目)。地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室  
  该公司未经任何部门审批,擅自进行期货交易活动。
  3、被控告人三:金融虎符 段老师QQ:1982420355
  2016年1月初,一个叫悠悠的女孩加我微信和我聊天,每过几天就发一张盈利多少钱的图片给我,一般都是几万的,多的是十几万的,然后过两周再发个出金的截图,有20万30万的,我开始看不明白就问她,这是做什么的呀这么赚钱?她告诉我是做白银和原油,现在行情很好,很多人都在做,她是跟一个老师做的,这个老师很厉害,去年跟这个老师做赚了一百多万了,这老师一般不带别人的,她可以和老师说说叫老师带我做,就叫我加一个段老师QQ名:金融虎符QQ:1982420355然后我加了这个人,他告诉我他们公司是天津贵金属交易公司的120号分公司,专做白银投资的,现在实体行情不好他和我联系后叫他助理秦燕QQ:3068684620联系我给我开户,要我把身份证和银行卡照个照片给她,就给我发了个账号给我,说我的户开好了,叫我晚上回家用电脑绑定建行第三方,我也不会弄,就用QQ发图一步一步帮我弄好。还帮我下载了一个“华盛金道行情软件”和“天津华盛金道金属交易系统交易软件”,告诉我怎么看盘什么是涨什么是跌。第二天就是4月7号段老师就用QQ远程教我怎么买卖白银,我当时只有5万,当天就给我买了十手,一个多小时就亏了5000多,当时段老师就给我打电话说慢慢来,没事,今天是他有小失误,后面会好好带我做的。我想那个悠悠赚那么多这个老师的实力应该是很厉害的也许是失误,就这样我在什么都不懂得情况下听段老师QQ或者电话喊单我买卖两周不见了24404元。经过我这段时间上网查询,发现这家公司有违法违规现象。
  三、罪名与认定
  (一)超越经营许可,非法期货活动的违法事实:
  1.该公司交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易;
  3.华盛金道提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交,华盛金道实际上是做市商。
  认定依据:
  但是,我们在与华盛金道的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。。因此可以判定,华盛金道实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。
  2、根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:
  从上述1条描述已经可以判定华盛金道实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足非法期货活动的目的要件。
  (二)不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,
  ??? (四)权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外,任何权益在其存续期间,无论在发行还是转让环节,其实际持有人累计不得超过200人,以信托、委托代理等方式代持的,按实际持有人数计算。
  ??? (六)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

  根据《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)规定:未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。对涉嫌犯罪的,要移送司法机关,依法追究有关人员的法律责任。根据《2010年最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》,进行非法经营活动,扰乱市场秩序,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉: 未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务。各地贵金属交易平台以现货交易为名全面开展集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中式合约交易。

  华盛金道业务人员通过网络、媒体等手段,故意夸大收益,误导投资者开户,从而使投资者忽略潜在的风险;虚假宣传资金实行第三方监管,事实上,仅仅是与银行网上签订的“E商贸通”给客户一个所谓的席位,公司在银行开设的一个账户仅仅为结算账户,仅仅为结算关系,在这个上面扣除手续费,点差,仓息等,至少目前来看实际情况是投资者资金直接进了交易平台,不会流向任何第三方。?资金是直接进入他们的账户,真实收款人户名是:天津贵金属交易所,没有第三方托管,软件里的只是虚拟资金,和银行只是清算关系;华盛金道单位业务人员通过老师QQ或电话喊单,承诺由专业老师一对一指导操作一定盈利,不停强调了带单老师的“高超技术”,是为了让人“一切行动听指挥”,利用客户无行业知识,完全信任这一点频繁喊单,重仓操作,故意喊反单设计强行平仓、重仓,从而达到赚取客户亏损资金之目的。
  由根本不具投顾资格甚至从业资格的所谓“老师”为不了解市场的用户提供交易策略,用户自己据此操作,意味着法律意义中的“事实上的带盘合同”已达成。用户照此交易发生亏损,指导“老师”的行为构成过失侵权,按《中华人民共和国侵权责任法》和《中华人民共和国民法通则》,该指导老师及其共同受益者完全有义务进行赔付。
  违规事实:
  2、用户没有对客户协议书进行亲笔签名和有效的电子签名,我也没有拿到属于客户协议书的纸质件或是电子件。
  4、其工商注册的经营范围为:贵金属的的销售(不含限制项目);投资管理、投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);珠宝首饰的销售;国内贸易(不含专营、专卖、专控商品);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。(以上各项均不含法律、行政法规、国务院决定禁止或需审批的项目)。与其实际经营的非法期货活动项目完全不同。
  认定依据:
  2、国办发〔2012〕37号文件中规定“从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所,原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的,应当分包经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构,要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的,各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记,并按照工商管理相关规定进行处理。”?
  3、按客户协议书相关条款,客户协议书应双方各执一份,但是我们并没有收到纸介质协议及电子件协议。
  华盛金道(深圳)贵金属经营有限公司无白银存货,无白银出售方,只有交易平台及会员单位与受害者在软件上进行对赌,资金往来于平台和受害者之间,没有任何第三方参与交易,交易平台进行日终结算。
  华盛金道使用的操作交易软件和行情分析软件没有执行国家软件标准,没有发行许可证,没有取得销售许可证,没有经过中国证监会的审核,违反国家《期货管理条例》第七十九条,同时他们采用后台控制:会使很多客户出现爆仓现象,当客户保证金不足的情况下强制平仓。他们采用非法手段,牟取暴利,客户软件上操作的只是数字对赌游戏,底牌早就被交易所知道,客户想赚钱,是绝对不可能的,涉嫌采用非法手段谋取利益的诈骗罪。

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